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新光證券

1.原文連結(超過一行或過長必須縮網址): https://goo.gl/Ju5Gu9 2.原文內容: 〔即時新聞/綜合報導〕康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定,金管會 晚間指出,康和期貨董事長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售,已被命令解職,且5年內不 得回鍋金融圈,證期局並對康和證券負責人罰鍰120萬元。黃貽寬雖喊冤,被解除職務後 也只好打包走人。 康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定,金管會晚間指出,康和期貨董事 長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售,已被命令解職,且5年內不得回鍋金融圈。圖為金管 會主委丁克華。(資料照,記者陳志曲攝) 康和證券和康和期貨於去年遭金管會發現違反多項規定,金管會晚間指出,康和期貨董事 長黃貽寬利用人頭戶參與詢圈配售,已被命令解職,且5年內不得回鍋金融圈。圖為金管 會主委丁克華。(資料照,記者陳志曲攝) 康和證券被發現多項違規 多人遭暫停職務 綜合媒體報導,金管會於今晚間宣布,康和證券和康和期貨去年被發現違反多項規定,其 中康和證券(6016)分別於102年底及103年間辦理神準以及豐祥-KY承銷案,依規定而言 ,實質關係人康和期貨(5867)董事長黃貽寬不得參與承銷,但黃卻利用人頭戶,參與豐 祥-KY、和神準兩檔股票的詢價配售。 《蘋果》報導提到,康和證券的部份,有兩位副總、一位協理和三位業務人員遭處份,其 中一位副總是因未登錄自營買賣卻又執行自營業務,遭暫停執行業務半年,另名副總則是 因未盡內務稽核人員職責,遭暫停執行業務2個月,3位業務人員非自行買賣業務人員,卻 從事自營並利用公司網路,透過網路下單代理他人買賣股票,遭暫停職務一個月。 《中央社》報導,金融監督管理委員會指出,今天通過康和證券及其受僱人違反證券管理 法令處罰案。針對康和證券於去年金融檢查期間,規避及妨礙金管會查核,對金管會調查 說謊,以及對子公司內部控制監督與管理不足等,證期局則核處康和證券負責人葉公亮罰 鍰120萬元,並對康和證券予以警告處分。 3.心得/評論(必需填寫滿20字): 康和證券或是康和期貨好像問題很多 上梁不正下梁歪 雖然有一段時間了.... 我想應該不只這間亂搞 還有蠻多可以利用職務之便亂玩的 金管會在睡吧 見光死才辦 檯面上的證券期貨業者也沒多乾淨....
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1.原文連結(必須檢附): http://udn.com/news/story/7251/1861489 2.原文內容: 富邦證整併據點 2016-07-30 04:52 經濟日報 記者王皓正/台北報導 為因應電子交易以及財富管理的趨勢成型,加上地緣相近考量,富邦證券將啟動 新一波的組織重整,旗下55個營業據點整併成50個,以強化企業競爭力。 富邦證發言人陳克和指出,富邦證的組織重整,主要是因應先前併購環球、中日 、金山、華信、世霖、快樂等六家券商的七合一案,把地域相近的據點進行整併 。 富邦證目前共計有55個據點,按照計畫,將在今年底前把其中四個據點整併為一 個據點,並將裁撤三個據點;但同時因應財富管理需求,也將新設一個據點。 業務方面,為因應科技及金融產業的趨勢潮流,富邦證當前也把電子交易以及財 富管理列為兩大重點業務。電子交易部分,富邦證與三竹資訊聯手合作,首創在 證券App中整合推出選股服務,投資人只要選擇條件,就可以快速找尋出心目中 的標的物。 3.心得/評論(必需填寫滿20字): 電子下單的比率愈來愈高 現在連開戶都可以線上開戶或是利用銀行代送件 證券分公司整併應該會是一個趨勢吧 所以應該可以說證券業是金融產業3.0下第一個被影響的行業
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[地點] :板橋 [券商] :凱基證券 [口數] :股票交易每月一千萬以上 [條件] :電子單合理折數
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